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[事業コード] 151829
法令違反の疑いで実施される
行政機関(監督官庁等)による調査・立入検査への心得と実務

開催日時・会場

2016年02月08日(月曜日) 13:00~17:00
企業研究会セミナールーム(東京・麹町)

受講対象

法務・総務・監査部門等をご担当の方

講 師

西村あさひ法律事務所 パートナー/弁護士  梅林 啓氏

プログラム

   ★法務・総務担当者として押さえておきたい行政調査の類型別のポイント、具体的流れと対応の留意点★

1.法令違反の疑いで行政機関(監督官庁等)が実施する調査・立入検査
      (1)行政機関(証券取引等監視委員会、公正取引委員会、国土交通省、経済産業省、
                              消費者庁、国税局、警察、検察、他)の調査・立入検査
               ・社内文書・データの提出要請、事前通告なしの立入検査と資料提出命令、質問に対する
                  文書での回答要請、事情聴取を目的とした従業員の出頭要請など
                     (行政機関は多岐にわたり、手法も異なる)
      (2)万が一、調査・立入検査に直面した場合、企業が抱く疑問(不安)
               ・調査の権限や法令上の根拠は何か
               ・実施されているのは行政処分としての強制調査か、あくまで任意のものか
               ・行政機関の要請にどこまで応じれば良いのか、交渉は可能か
                     (例:過去5年分の全メールの提出は必要か)
               ・対応を間違った場合、事業活動に受けるリスク、ダメージは

2.行政機関による調査・立入検査の特徴とポイント
      (1)捜査(警察・検察など)の特徴とポイント
               ・強制捜査と任意捜査
      (2)犯則調査とは
               ・犯則調査の特徴と権限(強制or任意)
               ・行政機関側に対し、その手法や範囲について交渉する余地はあるか
      (3)行政調査とは
               ・行政調査の特徴と権限(強制or間接強制or任意)
               ・「摘発型」行政機関による行政調査のポイント
               ・「一般の」行政機関による行政調査のポイント
               ・行政機関側に対し、その手法や範囲について交渉する余地はあるか

3.実際に調査・立入検査を受けることになった企業の心得と実務
      (1)調査・立入検査の状況把握
               ・関係する行政機関はどこか
                     (想定外の行政機関が出てくる可能性、「摘発型」の場合の注意点など)
               ・行われるのは犯則調査か、行政調査か、捜査か
               ・要請されるのは強制か、任意か、間接強制か
      (2)事実関係の把握に向けた「社内調査」のポイント
               ・法令違反の有無、関与者及び法律的争点の整理
      (3)対応方針の決定と実務
               ・考慮すべき視点(法令違反のインパクト、関与役職員・従業員への影響など)
               ・対応組織の編成(構成メンバーの範囲、情報管理体制など)
               ・処分軽減を目指した交渉、争う場合の留意点
               ・社内外への公表時の留意点

4.具体的調査事例に見る対応の留意点 ~行政機関(監督官庁等)の着眼点、調査の流れ、他~
      (1)公正取引委員会による行政調査(カルテル事案)
      (2)証券取引等監視委員会による開示検査(粉飾決算事案)
      (3)消費者庁による行政調査(食品偽装、優良誤認表示の事案)
      (4)一般行政庁省による行政調査

受 講 料

会員:32,400円(本体 30,000円)/一般:35,640円(本体 33,000円)

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担 当

上島(TEL 03-5215-3516 )